在建设工程领域，合规管理对企业的可持续发展至关重要。然而，近年来，一些企业被迫参与黑社会性质组织的串通投标，涉及建筑工程中标等不正当行为。这些案件引发了社会的极大关注。
       作为一个法治社会中的企业，合规意识的强化和合规管理的有效执行，成为保障企业合法合规经营的重要环节。本文将就企业合规的重要性和相关管理措施进行进一步探讨，以提供对企业合规管理的参考和指导。
基本案情
       2013年以来，山东省新泰市J工程有限公司（以下简称J公司）等6家建筑企业，迫于张某黑社会性质组织的影响力，被要挟参与该涉黑组织骨干成员李某某（新城建筑工程公司经理，犯串通投标罪被判处有期徒刑一年零六个月）组织的串通投标。李某某暗箱操作统一制作标书、统一控制报价，导致新泰市涉及管道节能改造、道路维修、楼房建设等全市13个建设工程项目被新城建筑工程公司中标。由张某黑社会性质组织案带出的5起串通投标案件，涉及该市1家民营企业、2家国有企业、3家集体企业，均为当地建筑业龙头企业，牵扯面大，社会关注度高。
       2020年3月、4月，公安机关将上述5起串通投标案件移送新泰市检察院审查起诉。检察机关受理案件后，通过自行补充侦查进一步查清案件事实，同时深入企业开展调查，于2020年5月召开公开听证会，对J公司等6家企业作出不起诉决定。
1. 监管制度不完善
       该企业在内部缺乏建立完善的监管制度，无法及时发现和控制涉及不正当行为的风险。企业未建立起对供应商和承包商的背景调查机制，无法及时获取相关方的信用和资质信息。在与这些合作伙伴进行业务往来时，无法准确评估其合法性和可靠性，从而增加了与黑社会性质组织合作的风险。
       在项目合作选择过程中，该企业对合作伙伴的风险评估工作不充分。没有制定具体的风险审核标准和程序，缺乏对合作方背景调查、经营情况和信用状况的全面评估，无法对合作方的可靠性和合规性进行准确判断。在与供应商和承包商的合作中，缺乏有效的管理机制。没有建立合作伙伴的层级分类管理制度，对不同级别的合作伙伴未进行区别对待和针对性的管理。这导致了合作伙伴可能越过正规渠道介绍黑社会性质组织进入企业的机会。
2. 经营文化不健康
       该企业在组织层面对合法合规经营的意识和重视程度不高，缺乏合法合规经营的重视。领导层未能将合规意识融入企业的核心价值观和企业文化中，导致全员对合规的宣传教育和执行不够深刻和有效。缺乏制度的规范和执行，在制度建设和执行方面存在缺陷。内部制度和规章制度可能不明确、不完善，导致员工对合规行为的认识和要求不清晰。
       同时，相关制度规定的监督和执行力度不够，使得不正当行为不被及时发现和纠正。企业可能存在之前涉及不正当行为的案例，这些案例没有得到有效的处理和惩处，可能会产生一种不正当行为被接受或默许的现象。这种现象会让员工误以为不正当行为是可以被容忍和使用的手段，容易被黑社会性质组织的影响力所利用。企业在组织文化方面如存在问题，缺乏对合法合规经营的重视和强调。则会存在一种不正当行为被普遍接受或者默许的氛围，导致员工容易被黑社会性质组织的影响力所利用。
3. 缺乏专业知识和意识
       企业未进行足够的刑法企业合规法律知识的培训和教育，导致员工缺乏对相关法律规定的了解和认知。对于黑社会性质组织等不法行为的认知度不高，难以从法律角度识别和防范相关风险。缺乏对合作伙伴资质和背景信息的审视，企业在工程合作选择过程中，未重视对合作伙伴的资质和背景信息的审视，缺乏缺乏专业人士的参与，可能无法准确评估合作伙伴的能力、信用以及合规情况，容易与涉及黑社会性质组织的合作伙伴进行合作。
       该企业在工程项目的标书制作、投标评审等流程中缺乏专业合规人士的参与。这会导致标书制作不符合专业规范，投标评审不够全面客观，容易被黑社会性质组织等不法分子操纵和干扰。而企业缺乏对刑法企业合规法律知识的了解及认知，未能从专业角度审视工程合作伙伴的资质和背景信息。工程项目中的标书制作、投标评审等流程可能缺乏专业人士的参与，容易被不法分子操纵。
合规措施
       1.建立完善的供应商和承包商管理制度，制定供应商和承包商的背景调查和评估标准，建立相关的信息收集和审核机制。包括审查合作伙伴的信用记录、注册资质、经营状况等信息，并定期更新和验证。强化供应商和承包商的管理，建立供应商和承包商的层级分类管理制度，根据不同级别的合作伙伴承担的风险和重要程度制定不同的管理措施。加强合作企业的日常监督，建立绩效评估机制，及时发现和纠正不规范行为。加强合作企业的培训和引导，通过培训和引导，提高合作企业对合规经营的意识和重视程度。向合作企业传达清晰的政策、规定和合规要求，确保合作企业理解并遵守相关法规和规范。
       2.建立合法合规的企业文化，企业领导、高管层要明确和强调合法合规经营的重要性，并将其纳入企业文化和核心价值观中。通过内外部宣传和培训，引导员工树立正确的道德和商业伦理观念，强调合法合规行为的重要性。完善制度建设和执行，建立清晰明确的内部制度和规章制度，详细规定各项工作中的合规要求和操作流程。加强对制度的宣传和培训，确保员工理解和遵守相关规定。同时，加强对制度执行情况的监督和检查，发现不正当行为及时纠正并进行处理。企业定期开展加强典型案例的处理和警示，对之前出现的不正当行为案例进行彻底调查和处理，并给予必要的惩处措施。通过公开和内部宣传，深入分析案例的成因和影响，加强员工的警示作用，提升合规意识和行为标准。 通过以上措施的实施，该企业可以建立健康的经营文化，强调合法合规经营的重要性，并确保相关制度的规范和执行，防止员工被黑社会性质组织的影响力所利用。
       3.加强法律知识培训和教育，对员工进行刑法企业合规法律知识的培训和教育，提高员工对不法行为的识别和防范能力。加强与法律团队的合作，及时了解最新的法律法规，确保企业合规经营。引入专业人士参与合作伙伴的审视，在合作伙伴的选择过程中，引入专业人士对其资质和背景信息进行审视。建立合作伙伴评估机制，确保合作伙伴满足相关要求，减少与黑社会性质组织等不法组织的合作风险。提高工程项目流程的专业化水平，加强工程项目流程中的专业人士参与，确保标书制作、投标评审等流程符合专业规范。建立完善的流程和制度，减少被不法分子操纵和干扰的可能性。通过以上合规措施的实施，企业可以提高对刑法企业合规法律知识的了解和认知，加强对合作伙伴的资质和背景信息的审视，以及提高工程项目流程的专业化水平，从而降低与黑社会性质组织的合作风险，确保企业的合法合规经营。
结语
       企业合规是保障企业可持续发展和社会信任的基石。上述涉及串通投标的案件给企业一个明确的合规警示：企业如果缺乏对合规要求的高度重视和有效的合规机制，将面临严重的法律风险和声誉损失。
       为了规避此类合规风险，企业应加强员工的合规意识培养，推动企业文化的诚信和道德价值观建设，建立积极的举报机制，并加强内部监管和沟通。只有通过这些措施，企业才能树立起高度的合规意识，防止不良行为的发生，维护企业声誉和可持续发展。同时，公安机关和检察机关在打击和查处串通投标等违 法犯罪行为方面发挥了重要作用，加强法律执法的力度，对于维护公平竞争和市场秩序具有重大意义。
       企业只有通过合规建设，才能使自身健康发展持续健康发张，构建一个更加公正、透明、合规的商业环境，为社会的可持续繁荣作出贡献。

案例来源：最高人民检察院
编辑｜ 纳升合规科技法务部
排版｜ 谢采云

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