随着科技的不断进步，知识产权纠纷、侵权犯罪也与日俱增，企业知识产权合规的重要性也随之凸显。本文将结合法律法规以及案例，梳理企业知识产权管理要点，并指出企业在生产经营活动中可能遇到的知识产权风险，提供相应的应对策略，为企业知识产权合规提供方向和建议。

       2023年10月，国务院知识产权战略实施工作部际联席会议办公室向全国印送了30个“知识产权强国建设第二批典型案例”，其中，深圳市检察机关的知识产权刑事案例值得企业探讨学习知识产权合规的重要性。

       2021年1月，深圳市公安局龙岗分局以李某平、张某兵、颜某川涉嫌假冒注册商标罪，提请检察机关批准逮捕。本案中，李某平是一名在深圳华强北从事二手电子产品买卖的生意人。他寻找卖家收购大量二手iPad平板电脑，并购买假冒的iPad平板电脑零配件，然后雇用张某兵、颜某川等人在租来的加工窝点和仓库进行翻新处理后再将翻新电子产品卖出，从中赚取差价。公安机关在案发现场查获了共计180台iPad平板电脑。经苹果公司鉴别，其中67台曾以“维修”方式进行翻新，涉及更换屏幕、系统内存、返回键、外壳等部件，但未采取有效措施避免消费者对产品来源产生误认。而其余113台则主要通过轻微擦拭、抛光等方式进行翻新，未对电子产品进行“实质性改变”。检察机关认定67台通过“维修”的方式对产品进行了翻新，并且未采取有效措施避免消费者对产品来源产生误认的，为假冒苹果公司注册商标商品；而另外113台因未对电子产品进行“实质性改变”，可适用商标权利用尽原则，不应认定为假冒苹果公司注册商标商品。2021年8月16日，深圳市龙岗区法院作出一审判决，依法以被告人李某平犯假冒注册商标罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金70万元；被告人张某兵犯假冒注册商标罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金14万元。颜某川则因犯罪情节轻微，系从犯，参与时间较短，归案后能如实供述，自愿认罪认罚，被检察机关决定作相对不起诉处理。

       事实上，这样的案件并不是个例。近年来，电子产品翻新商标侵权案件不断增加，情节严重的更被认定为假冒注册商标类的犯罪行为。据不完全同意，我国目前已经积累了超过10亿部废旧手机，此情况催生出了一个价值千亿的电子产品翻新产业。然而，与其他产业不同，电子产品翻新产业所使用的“原材料”是已经进入消费领域、仍然标有商标权利人的商标的电子产品。尽管2018年新修订的《中华人民共和国循环经济促进法》明确鼓励电子产品回收再利用，但由于市场上存在以翻新机充新机、以翻新机充作原装二手机、翻新信息披露不充分等问题，商标侵权案件不断出现。由于合规标准和规范的缺失，侵权和犯罪的界限变得模糊，市场上充斥着不良竞争和恶性行为。一些企业对法律持漠视态度，行事随心所欲，他们以为只要在短期内获得了经济利益，就可以忽视法律的风险和责任。然而，这种短视的行为往往会导致企业的衰败甚至破产，事实上，企业漠视法律的后果是非常严重的。首先，企业将面临罚款、罚金等经济处罚。其次，企业的声誉将受到严重损害，失去客户的信任和支持。更为严重的是，企业的负责人还可能面临刑事责任的追究，这些后果将对企业的未来发展产生极为不利的影响。

知识产权合规怎么做？企业应如何避免法律风险？以下四点是关键：

1.知识产权战略规划和布局

       全面的知识产权布局是企业构建自身技术壁垒的关键手段，有助于企业抢占技术创新制高点，并保持市场竞争力。此外，全面的知识产权布局还能展示企业的创新能力与技术实力，增加企业获得更多投资机构关注的可能性。为此，企业应将自身研发水平、主营业务或核心产品特点、企业发展部署方向等多种因素综合考虑，运用不同类型的知识产权对产品进行多元化保护，以制定最符合企业需求的知识产权布局策略。企业应对各种知识产权进行精心布局，需要综合考虑产品研发周期、更新迭代周期、技术升级规划以及销售区域等因素，确定申请专利的类型、地域及申请时间，使核心产品与专利布局相对应，确保专利有效期能够覆盖产品的上市、销售和升级迭代等不同阶段。

2.知识产权管理

       知识产权管理涉及权利有效性的维持、权利转让和许可等方面。由于知识产权的有效期限、维护措施和续期方式各不相同，需要定期进行监控，并可能涉及繁琐的程序流程。对于拥有大量知识产权的企业，或多个关联公司的知识产权权属分散的情况，为了使知识产权得到有效保护和高效运用，建议设立专业的知识产权管理部门或公司，以统一管理和运作知识产权。

3.人员约束措施

       为避免知识产权纠纷和侵权行为，企业需要针对员工的入职、在职和离职阶段制定相应的约束措施。特别是在招聘过程中，企业需要充分了解应聘者在原单位的工作范围和参与的项目，并审查他们与原单位的知识产权协议。对于那些曾在研发团队中担任负责人或被列为专利发明人的核心技术人员，企业应该与他们签订更加严格的知识产权协议，以保护商业秘密不被泄露。同时，企业也应该加强对员工的知识产权培训，提高员工的知识产权意识，以减少侵权行为的发生。

4.建立企业有序运营的管理制度

       企业应明确区分涉密场所与非涉密场所，并严格限制进入涉密场所的人员范围、权限、程序及允许的行为。同时，应注重采取物理保护措施和硬件防护设备，如设置标识、门禁、监控等。还应设立专门的管理人员与监督人员，对涉密场所的保密制度执行情况进行定期检查与更新。对于文件管理，包括根据文件的涉密等级进行标记、分类、加密和管理，限制接触人员范围，以及对文件的保存、流转、查阅进行记录等。此外，随着电子化的普及，企业还需重视对电子文件和数据的管理，包括对内部系统及云端服务器中电子文件的查阅、上传、下载等活动进行常态化监管和记录。对于涉及商业秘密的物品，包括员工的电脑、生产设备、流程图、操作规程、产品原材料及配方等，企业应制定相关制度以全面管理其存放、使用、更新及销毁等过程。例如，在化工领域企业可将工艺流程中涉及的原材料、化学药品的名称或成分均使用代号进行表示，代号对应的真实名称或成分严格限制知晓人员范围。公司可以通过章程规定、制度设定、员工手册的详述以及书面通知等方式，明确保密信息的范畴以及员工的保密责任，以保障公司信息的安全与机密性。

       随着国家对知识产权保护的日益重视，知识产权在企业发展中的地位越来越重要。它既可以成为企业提高技术水平、增加资产估值的重要手段，也可能成为阻碍企业发展的难题。在国家积极推动企业合规化、加强企业合规管理监督的环境下，知识产权合规无疑是合规体系中的重要一环。知识产权合规对于企业的持续发展具有重要影响。因此，企业在运营过程中应重视知识产权合规体系的构建和优化，将其作为一项长期的核心任务来执行。如果您有任何疑问或者需要进一步了解的信息，请随时咨询、联系我们的专业团队，感谢大家的阅读。

案例来源：最高人民检察院
编辑｜ 纳升合规科技法务部

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